首页 - 无限财经 - 滚动播报 - 正文

西南证券收到监管措施事先告知书

来源:证券时报 作者:赵春燕 2018-01-29 20:47:54
关注证券之星官方微博:

西南证券于今日收到证监会《关于对西南证券采取公开谴责措施的事先告知书》,证监会发现该公司存在合规风控对投行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为,反映出该公司投行类业务内控不完善、内控机制未有效执行。

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
投资大师 公募榜
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。
网站导航 | 公司简介 | 合作伙伴 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 用户反馈
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-