中登公司：自营与经纪必须分户结算

中国证券登记结算有限责任公司昨日公布了一般结算参与人和特别结算参与人结算协议格式。协议明确,结算参与人同时经营证券自营业务与经纪业务的,须分户完成结算；结算参与人在办理结算业务前,须与中登公司签订协议并缴纳结算保证金。

　　一般结算参与人结算协议明确,结算参与人同时经营证券自营业务与经纪业务的,应向中登公司申请开立自营结算备付金账户、自营证券交收账户和客户结算备付金账户、客户证券交收账户,分别用于完成自营证券交易结算和客户证券交易结算。结算参与人应以自身名义与中登公司完成证券资金结算,承担最终交收责任。结算参与人与结算参与人客户的结算事项,按结算参与人与客户的委托合同或其他相关合同的规定办理。

　　协议规定,结算参与人可将自营债券作为其自营质押式回购业务的质押券、将客户债券作为客户质押式回购业务的质押券予以提交。结算参与人将客户债券提交为质押券的,应事先取得客户书面同意。结算参与人擅自将其客户债券提交为质押券的,应对客户承担赔偿责任,但不影响中登公司对该质押券的质权和按相关规定完成回购交易的清算交收。

　　对结算参与人自营结算备付金账户出现资金交收违约,中登公司有权采取的措施包括:中登公司可从已提交的自营质押式回购业务的质押券中指定可供处分的质押券。结算参与人申报的质押券及中登公司按相关业务规则取得的其他证券价值不足的,就不足价值部分,暂扣或暂不交付其自营证券。按相关业务规定,变卖相关待处分证券及其权益,变卖所得用于弥补违约金额。不足部分中登公司有权继续追偿,多余部分退还结算参与人。提请证券交易所限制或暂停结算参与人自营证券账户的交易,限制结算参与人自营证券账户的转指定或转托管等。