证监会：违法违规行为得到根本遏制

中国证监会有关负责人日前说，２００５年，证券公司综合治理工作进展顺利，取得预期成果。目前，行业风险底数基本清楚，证券公司整改工作全面展开，行业普遍性的违法违规行为得到根本遏制，风险大幅压缩。

　　据初步统计，截至２００５年底，全部１３２家证券公司客户保证金缺口比２００３年底下降６１％，挪用经纪客户债券下降７９％，违规委托理财总额下降７０％，账外经营下降７７％。基础性制度改革稳步推进，证券公司客户资产安全保障机制得到加强，证券公司客户保证金基本实现了独立存管。高风险证券公司得到平稳处置，中国证券投资者保护基金有限责任公司正式开业，初步探索建立了风险处置的长效机制。加大了对违规公司和责任人员的处罚力度，进一步严肃了市场纪律。证券公司行业整合逐步开展，提高服务水平、探索新盈利模式的创新活动稳步推进。与此同时，监管系统的制度框架与协作配合机制进一步完善，监管的针对性、有效性明显增强，监管权威得到较大提高，证券公司监管工作正处于从被动转向主动的重要转折时期。

　　这位负责人说，为从根本上解决证券公司近年来集中暴露的风险和问题，２００５年，在国务院的统一部署和人民银行、财政部、公安部、最高人民法院、有关地方政府等各有关方面的支持配合下，按照“加强防范、完善制度、形成机制，做到防治结合，风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下”的工作思路，证监会制定了《证券公司综合治理工作方案》。

　　一年来，证监会深入开展了摸清证券公司底数工作，并严格督促“问题公司”按计划整改，及时稳妥地处置了１２家高危证券公司，对１４家高风险证券公司采取了现场监控措施，维护了经营秩序和社会稳定。