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方正证券收到湖南证监局行政监管措施决定书

来源：证券时报
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 作者：马传茂 2017-01-04 18:49:31
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（原标题：方正证券收到湖南证监局行政监管措施决定书）

方正证券1月4日晚间公告称，公司于近期收到湖南证监局对公司出具的《行政监管措施决定书》，由于公司部分营业部在2012－2014年期间，存在以下违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议，湖南证监局决定对方正证券采取责令限期改正以及谴责的监管措施。

方正证券表示，对于上述违规行为，公司在自查发现问题后已及时整改完毕，并在内部加强了合规管理，2014年之后已杜绝了该类情况的发生，对公司 2016 年度以及以后年度业绩无重大不利影响。

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