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西南证券：遭证监会责令改正 并拟罚没600万元

来源：证券时报
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 2017-05-09 20:25:28
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西南证券(600369)5月9日晚公告，公司及鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵收到证监会《行政处罚事先告知书》。公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，公司在对标的公司九好集团的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。证监会拟决定：责令公司改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元；对童星、朱正贵分别给予警告，并分别处以10万元罚款。

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