15日,上交所发布本周(12月11日至12月15日)沪市市场运行情况。本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件9份,其中监管问询函8份,监管工作函1份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告30份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施3单,采取纪律处分措施6单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。
市场交易监管方面,本周,上交所共对51起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、集合竞价虚假申报、对倒、买入风险警示股票超限等异常交易情形。共对17起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报12起涉嫌违法违规案件线索。
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