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深交所：提升违规处分的针对性、透明度和公信力

来源：证券时报
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 2018-01-08 18:38:44
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2017年，深交所以党的十九大精神为指引，全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，在中国证监会党委的统一领导下，着力强化证券交易所一线监管职责，严肃惩处证券市场各类违规行为，有效增强合规遵规硬约束，切实提升一线监管有效性和威慑力，积极保护投资者合法权益。

深交所全年共作出纪律处分决定书103份，处分上市公司47家次，责任人员439人次；处分债券发行人7家次，责任人员17人次。处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型，其中信息披露违规最为突出，占比超过4成。处分对象范围拓宽，既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人，又包括重组交易对手方、债券发行人，还涉及中介机构及其从业人员等。

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