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西南证券收到监管措施事先告知书

来源：证券时报
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 作者：赵春燕 2018-01-29 20:47:54
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西南证券于今日收到证监会《关于对西南证券采取公开谴责措施的事先告知书》，证监会发现该公司存在合规风控对投行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为，反映出该公司投行类业务内控不完善、内控机制未有效执行。

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