尽管监管部门紧盯不放，但上市公司董监高在年报及季报披露“窗口期”违规买卖股票现象仍时有发生。韶能股份(000601)监事李义峰成为监管最新案例。
4月5日，深交所向韶能股份(000601)监事李义峰发出监管函指出，韶能股份(000601)拟于2016年4 月27日披露 2015 年年度报告及2016 年第一季度报告。李义峰作为韶能股份(000601)监事，于2016年3月30日卖出韶能股份(000601)股票11630股，合计金额约9.69万元。
深交所公司管理部认为，李义峰在韶能股份(000601)定期报告公告日前三十日内卖出公司股票的行为违反了《股票上市规则(2014 年修订)》第1.4 条、《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15 条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条的规定。 深交所特下发监管函，希望李义峰吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》、《上市公司规范运作指引》等规定，杜绝此类事件发生。
相关新闻：
首页
微信公众号
证券之星APP
