上交所4月8日的例行新闻发布会通报了本周沪市监管情况。本周上交所公司监管部门共发送日常监管函10份,其中监管问询函类函件8份,监管工作累函件2份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告15份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价异常明显的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。
市场交易监管方面,本周,上交所共对97起证券异常交易行为进行调查,涉及证券76只,证券账户128个,证券公司52家,共出具书面警示函98份,针对投资者实施盘中暂停账户交易12次,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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